色吧性爱 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约           中泰安弘债券型证券投资基金                     托管公约   基金管制东谈主：中泰证券（上海）财富管制有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                           目            录 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   鉴于中泰证券（上海）财富管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限包袱公司，拟召募注册中泰安弘债券型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于中泰证券（上海）财富管制有限公司拟担任中泰安弘债券型证券投 资基金的基金管制东谈主，交通银行股份有限公司拟担任中泰安弘债券型证券投 资基金的基金托管东谈主；   基金管制东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户 身份识别和客户身份贵寓及交易记载保存管制办法》、《金融机构大额交易 和可疑交易说明管制办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别 联系使命的讲演》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好 受益通盘东谈主身份识别使命联系问题的讲演》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱 联系法律法例、监管章程，将严格盲从上述章程，不会违背任何前述章程； 承诺用于投资的资金起头不属于作恶作歹所得绝顶收益；承诺投资的资金来 源和行止不触及洗钱、恐怖融资和逃税等行径；承诺向基金托管东谈主出示确实 灵验的身份证件或者其他身份评释文献，提供确实灵验的业务性质与股权或 者限度权结构、提供产物受益通盘东谈主的信息和贵寓，并在产物受益通盘东谈主发 生变化时，实时奉告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履 行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等作恶作歹行动；   基金管制东谈主承诺基金管制东谈主绝顶关联方均不属于荟萃国及联系国度、组 织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱 联系风险名单内的企业或个东谈主；不位于被荟萃国及联系国度、组织、机构制 裁的国度和地区；   基金管制东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用 的现行法律法例、监管章程的要求，履行了个东谈主信息处理者同意担的义务。 对于按章程应向基金托管东谈主提供的天然东谈主个东谈主信息，其已按照联系法律法例、 监管章程的要求，履行了必需的手续； 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   为明确中泰安弘债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的 职权义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《中泰安弘债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中界说的相应术语具有 疏导的含义。若有回击应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                   一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：中泰证券（上海）财富管制有限公司    住所： 上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室    法定代表东谈主： 黄文卿    成立时辰：2014 年 8 月 13 日    批准成立机关及批准成立文号： 中国证监会证监许可[2014]355 号    谋划边界：证券财富管制和公开召募证券投资基金管制业务    注册成本： 16666.0000 万元东谈主民币    组织状态：其他有限包袱公司    存续时代： 合手续谋划    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易测验区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋划边界：摄取公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项业务；提供撑合手箱服 务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；谋划结汇、售汇业务。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织状态：股份有限公司   存续时代：合手续谋划 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约            二、基金托管公约的依据、主义和原则   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金信息暴露管制办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管制章程》、《中泰安弘债券型证券投资基金 基金合同》绝顶他联系章程签订。   本公约的主义是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的撑合手、 投资运作、净值缱绻、收益分派、信息暴露及相互监督等联系事宜中的职权、 义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主遵命对等自觉、淳厚信用、充分保护投资者合 法利益的原则，经协商一致，签订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和 招募说明书的章程。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约       三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径诓骗监督权 对基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章发 行上市的债券（包括国债、央行票据、处所政府债、金融债、企业债、公司 债、政府支合手机构债、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、中期票据、 短期融资券、超短期融资券）、财富支合手证券、债券回购、信用繁衍品、银 行进款、同行存单、货币商场用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会联系章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可颐养债券（可分离交易可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行 得当要领后，不错将其纳入投资边界。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金资 产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的比例限制，基金管制东谈主在履 行得当要领后，不错调治上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥贴以下章程：   （1）本基金投资债券财富的比例不低于基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等； 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的    （4）基金管制东谈主管制的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件章程的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类财富支合手证券的比例，不得超 过基金财富净值的 10%；    （6）本基金合手有的沿途财富支合手证券，其市值不得跨越基金财富净值的    （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）财富支合手证券的比例，不得 跨越该财富支合手证券限度的 10%；    （8）基金管制东谈主管制的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的各类财富支合手 证券，不得跨越其各类财富支合手证券悉数限度的 10%；    （9）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日 基金财富净值的 40%；    （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得跨越基金财富 净值的 15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分以致基 金不妥贴该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的 投资边界保合手一致；    （13）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不合手有合约 类信用繁衍品；本基金合手有的信用繁衍品口头本金不得跨越本基金中所对应 受保护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各类信用繁衍品 口头本金悉数不得跨越基金财富净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不妥贴 上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内调治；    （14）本基金如参与国债期货投资，应当盲从下列要求： 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 产净值的 15%； 的债券总市值的 30%； 跨越上一交易日基金财富净值的 30%； 入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差缱绻）应当妥贴基金合同对于债券 投资比例的联系约定；   （15）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不 妥贴上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但法 律法例、中国证监会章程的特等情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥贴基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资战略应 当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同 奏效之日起驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行得当要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调治期限进行监督。 基金投资退却行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱绝顶他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主绝顶控股推动、 实践限度东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资标的和投资战略， 遵命基金份额合手有东谈主利益优先原则，看守利益打破，确立健全里面审批机制 和评估机制，按照商场公正合理价钱扩充。联系交易必须预先得到基金托管 东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的稳固董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则 基金管制东谈主在履行得当要领后，本基金投资不再受联系限制或以变更后的规 定为准。 基金管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基 金管制东谈主参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业标准的银行间商场 交易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单当日电话或回函证明收到该名单。 基金管制东谈主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单进行更 新，新名单自基金管制东谈主发送当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间商场交易时，有包袱限度交易敌手的资信风 险，由于交易敌手资信风险引起的失掉，基金管制东谈主应当负责向联系包袱东谈主追 偿。 基金管制东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应妥贴如下章程： 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行确立对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的确实、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程，就本基金银行进款业务 另行签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管制、投资指示 传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传 递、撑合手等进程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额合手有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核联系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托 管职责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基 金法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、 支付结算等的各项章程。   （1）基金投资通顺受限证券，应盲从联系法律法规范程。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》范例的 在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供 经基金管制东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风 险限度轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和 投资比例限度情况。基金管制东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个使命日 将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基 金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边招供的神志确 认收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法 律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 总成本占基金财富净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时辰等。基金管制东谈主应保证上述信息的确实、完竣，并应至少于拟执 行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 满盈的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主鄙俚基金管制东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托 管东谈主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资 通顺受限证券前就该风险的摒除或看守措施进行补充书面说明，并保留稽查基 金管制东谈主风险管制部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估说明等备查 贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝扩充联系指示。因断绝扩充该指示造 成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担相应包袱，并有权说明中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。 基金投资信用债（含财富支合手证券）的行径进行监督。   本基金在投资信用债时盲从以下约定：本基金主动投资的信用债（包含 财富支合手证券，下同）信用评级不低于 AAA 级。上述信用评级为债项评级， 短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主 体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本 基金合手有信用债时代，要是其信用评级下落不再妥贴前述标准，应在评级报 密告布之日起 3 个月内调治至妥贴约定。 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定， 对基金财富净值缱绻、各类基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开 支及收入证明、基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基 金事迹阐述数据等进行监督和核查。要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核 私行将子虚的事迹阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担相应包袱，并有权在发现后说明中国证监会。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程 时辰内修起并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管制东谈主应积极配 合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》 绝顶他联系法例、《基金合同》和本公约章程的行径，应实时以书面状态通 知基金管制东谈主限期改良，基金管制东谈主收到讲演后应实时查对，并以电话或书 面状态向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及改良期限，并保证在规如期限内 实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金 管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内改良的， 基金托管东谈主有权说明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行径，应立即说明中国证监会， 同期讲演基金管制东谈主在限期内改良。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系章程， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即讲演基金管制东谈主，并有 权向中国证监会说明。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要领如故奏效的指示违背法律、行 政法例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金 管制东谈主，并有权向中国证监会说明。   （四）基金托管东谈主应当依照法律法例、《基金合同》的约定，与基金管 理东谈主协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定财富处置和信息 暴露等方面的复核和监督。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约            四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》绝顶他联系法例、《基金合同》和本公约章程，基金管 理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主是否安全撑合手基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债 券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主缱绻的基金资 产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理计帐交收，是否 按照法规范程和《基金合同》章程进行联系信息暴露和监督基金投资运作等 行径。   基金管制东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑合手的基金财富进行核查。基 金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓 以供基金管制东谈主核查托管财产的完竣性和确实性，在章程时辰内修起并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账管制、私行挪用基金 财富、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本公约绝顶他联系章程的，应实时以书 面状态讲演基金托管东谈主在限期内改良，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并 以书面状态对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对讲演 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主讲演的违法 事项未能在限期内改良的，基金管制东谈主应说明中国证监会。对基金管制东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金托管东谈主应积极配合提 供联系数据贵寓和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即说明中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主在限期内改良。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                     五、基金财产的撑合手      （一）基金财产撑合手的原则 运用、刑事包袱、分派基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对 基金财产强制扩充。 产。基金财产的债权不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有 财富承担法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产诓骗请求冻结、扣押和其他权 利。 账户等投资所需账户。 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，稳固核算，确保基金 财产的完竣和稳固。 应由基金管制东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日 基金财富莫得到达基金托管账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管制东谈主采取 措施进行催收。由此给基金变成失掉的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追 偿基金的失掉。基金托管东谈主对此不承担相应包袱。      （二）基金召募财富的考据   基金召募期内认购资金应存于基金管制东谈主在具有托管经验的买卖银行开 设的基金召募专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、 基金份额合手有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管 理东谈主自基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内聘任妥贴《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验资 说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 成，基金管制东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金托 管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系评释文献。   若基金召募期届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管制东谈主按规 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金的托管账户的开立和管制 据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主撑合手和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行办理托管财富的资金结算汇划业 务。 联系章程。      （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管制 国证券登记结算有限包袱公司开设证券账户。 谋划机构营业网点开立对应的证券资金账户，并讲演基金托管东谈主。证券资金 账户用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记载，并与本基金 托管账户之间确立唯独银证转账对应关系， 证券谋划机构对开立的证券资金 账户内存放的资金的安全承担包袱， 基金托管东谈主不负责撑合手证券资金账户内 存放的资金。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 办理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 同意，基金管制东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户） 变更为其他账户，不然，因此引起的法律成果及给本基金变成的失掉沿途由 基金管制东谈主承担。 业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让 本基金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资 金账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管制 管东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间商场计帐所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的计帐。基金管制东谈主负责肯求基金参加宇宙银行间同行拆借商场 进行交易，由基金管制东谈主在中国际汇交易中心开设同行拆借商场交易账户。 原来由基金管制东谈主保存。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/存 款证明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取方 式、进款到期指定收款账户等确定。   为看守特等情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助 基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。 该账户按联系王法使用并管制。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约      （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价笔据的 撑合手   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑合手库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主之外机构实践灵验限度的本基金财富不承担撑合手包袱。   银行如期进款存单等有价笔据由基金托管东谈主负责撑合手。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑合手，不负责对进款证实书真伪的 辨别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全撑合手包袱。   属于基金托管东谈主实践灵验限度下的什物证券等有价笔据在基金托管东谈主撑合手 时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。      （九）与基金财产联系的要紧合同的撑合手   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件辨别由基金 托管东谈主、基金管制东谈主撑合手，联系业务要领另有限制除外。除本公约另有章程 外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证合手有 二份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件， 基金管制东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑合手期限按照国度 联系章程扩充。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在要紧合同约定边界内，要紧 合同原件不得飘荡。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约               六、指示的发送、证明和扩充   基金管制东谈主在运用基金财产开展场内证券交易时，基金管制东谈主通过基金 托管账户与证券资金账户已确立的第三方存管系统完结基金托管账户与证券 资金账户之间的资金划转，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的 划款指示扩充银证互转。   基金管制东谈主在运用基金财产开展场酬酢易时，应向基金托管东谈主发送场外 资金划拨绝顶他款项收付指示，基金托管东谈主扩充基金管制东谈主的指示、办理基 金名下的资金来回等联系事项。基金管制东谈主发送指示应采取电子传真、邮件、 电子指示或两边招供的其他神志。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应预先书面讲演（以下简称“授权讲演”）基金托管东谈主有权 发送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限， 并章程基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证明有权发送东谈主员 （以下简称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授 权讲演应加盖公章。基金管制东谈主发出授权讲演后，以电话状态向基金托管东谈主 证明，授权讲演自其上头注明的启用日历驱动奏效，在尔后三个使命日内基 金管制东谈主应将授权讲演的原来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权讲演后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应 在收到授权讲演当日电话向基金管制东谈主证明。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权 东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主清晰，法律法例另有章程或有权机关另有要 求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及 其他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、 收款账户、大额支付号等扩充支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、证明和扩充的时辰和要领 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   基金管制东谈主应按照《基金法》绝顶他联系法例、《基金合同》和本公约 的章程，在其正当的谋划权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授 权权限发送指示。指示由“授权讲演”确定的被授权东谈主代表基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证明指示内容。 基金管制东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金托管账 户有满盈的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足 的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付。对基金管制东谈主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予扩充，独立即讲演基金 管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而变成失掉的包袱。如基金管 理东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东谈主发送 付款指示并与基金托管东谈主电话证明。基金管制东谈主指示传输及证明不足时或账 户资金不足，未能留出满盈的扩充时辰，以致指示未能实时扩充的，基金托 管东谈主不承担由此导致的失掉。基金管制东谈主应将银行间商场成交单加盖预留印 鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其 服从。基金托管东谈主依照“授权讲演”章程的方法证明指示的灵验后，方可执 行指示。基金托管东谈主仅根据基金管制东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的 状态审查，对其确实性不承担包袱。   （四）基金管制东谈主发送造作指示的情形和处理要领   基金管制东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送 指示及交割信息造作，指示中挫折信息迟滞不清或不全等。基金托管东谈主在履 行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示造作时，有权断绝扩充，并实时讲演 基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要领   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东谈主的投 资指示违背联系基金的法律法例、《基金合同》、本公约的章程，如交易未 奏效，则不予扩充独立即讲演基金管制东谈主；如交易已奏效，则以书面状态通 知基金管制东谈主限期改良。基金管制东谈主收到讲演后应实时查对，并以约定状态 向基金托管东谈主反馈，由此变成的失掉由基金管制东谈主承担。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能 违背法律法例、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓、断绝扩充指示，通 知基金管制东谈主改正。要是基金管制东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监 会说明。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因变成未按照基金管制东谈主发送的闲居指示扩充， 应在发现后实时采取措施赐与弥补，给基金份额合手有东谈主、基金财产或基金管 理东谈主变成失掉的，对由此变成的凯旋经济失掉负抵偿包袱。   （七）被授权东谈主员的更换   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须至少提前三 个使命日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更讲演，注明 启用日历，同期电话讲演基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演自其上头注明的启 用日历起驱动奏效。基金管制东谈主对授权讲演的内容的修改自启用日历起奏效。 基金管制东谈主在尔后三个使命日内将被授权东谈主变更讲演的原来送交基金托管东谈主。   要是基金管制东谈主如故取销或改革对指示发送东谈主员的授权，而且书面讲演 基金托管东谈主，则对于在变更讲演的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主更换接收基金管制东谈主指示的东谈主员，应当至少提前三个使命日 实时以两边协商一致的神志讲演基金管制东谈主。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                 七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券/期货买卖的证券/期货谋划机构的标准和要领   基金管制东谈主应制定遴荐代理证券/期货买卖的证券/期货谋划机构的标准 和要领。   基金管制东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券谋划机构，由基金管制 东谈主与基金托管东谈主及证券谋划机构签订本基金的证券经纪工作公约，明确三方 在本基金参与场内证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。 基金管制东谈主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面状态讲演基金托管东谈主。   基金管制东谈主负责遴荐代理本基金期货交易的期货谋划机构，并与其签订 期货经纪公约，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系章程扩充，若 无明确章程的，可参照联系证券买卖、证券谋划机构遴荐的王法扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期 限内扩充，不得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在扩充基金管制东谈主发送 的资金划拨指示时，基金托管账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时， 基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主在发送划款指 令时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理时辰和在途时辰。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主妥贴法律法例、《基金合同》、本协 议的指示不得拖延或断绝扩充。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止付 但应实时电话讲演基金管制东谈主，由此变成的失掉由基金管制东谈主承担。   支付结算以转账状态进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结 算神志，基金托管东谈主可根据需要进行调治。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券谋划 机构负责根据中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称中国结算）的联系 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 王法，当作结算参与东谈主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及 非交易触及的证券资金的计帐交收。基金管制东谈主应盲从联系登记结算机构制 定的联系业务王法和章程，该等王法和章程自动成为本条件约定的内容。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和证券谋划机构就本基金参与证券交易所证券 交易的具体事项另行签订公约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖 中的各类证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。证券经 营机构负责证券资金账户的资金安全和完竣，并承担因证券谋划机构原因导 致本基金计帐交收业务无法完成给本基金变成的失掉；若由于基金管制东谈主的 投资运作行径变成基金投资计帐勤奋和风险的，由基金管制东谈主负责搞定，由 此给本基金变成的失掉由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东谈主发送银证/证银转 账指示，将资金从本基金托管账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金托管账户。基金托管东谈主对基金管制东谈主的指示根据本公约约定 查对无误后，通过银证转账神志扩充指示。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示 通过登记结算机构办理。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上变成基金财富 的失掉，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的失掉；要是因为基金管制东谈主的投资 运作行径而变成基金投资计帐勤奋和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演 基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责搞定，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此 给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富变成的失掉由基金管制 东谈主承担。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记载的查对   对基金的交易记载，由基金管制东谈主、基金托管东谈主按日进行查对。对外披 露基金份额净值之前，必须保证本日通盘实践交易记载与基金管帐账簿上的 交易记载十足一致。要是交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核 算不完竣或不确实，由此导致的失掉由基金的管帐包袱方承担。基金管制东谈主 每一交易日以两边招供的神志在当日沿途交易扫尾后，将编制的基金资金、 证券账目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   对什物券账目，联系各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采取电子对账神志进行账目查对。   （四）申购、赎回、颐养洞开式基金的资金计帐和数据传递的时辰、程 序及托管公约当事东谈主的包袱界定 构负责。 送给基金托管东谈主。基金管制东谈主鄙俚传递的申购、赎回、颐养洞开式基金的数 据确实性、准确性、完竣性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的 到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管 账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 申购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时讲演 基金管制东谈主采取措施进行催收，由此给基金变成失掉的，由包袱方承担。基 金管制东谈主负责向包袱方追偿基金的失掉。 金托管东谈主依据划款指示在与联系当事东谈主约定的到账日历前将赎回净额（包含 赎回产生的应付用度）划至基金管制东谈主指定账户。基金管制东谈主应实时讲演基 金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此变成的失掉，由包袱方承担。 基金管制东谈主负责向包袱方追偿基金的失掉。   （五）基金收益分派的计帐交收安排 后依照《信息暴露办法》的联系章程在章程绪论公告。 金管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东谈主指定账户。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 款时辰。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约              八、基金财富净值缱绻和管帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的缱绻与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金管制东谈主每个使命日对基金财富进行估值，但基金管制东谈主根据法律法 规或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指导办法》绝顶他法律、法例的章程。 基金财富净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责缱绻，基金托管东谈主复核。 基金管制东谈主对基金财富估值后，将基金财富净值和各类基金份额净值以约定 神志发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核后，将复核结果反 馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按章程赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除 外），登科估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价 进行估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除 外），登科估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值 全价或推选估值全价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时期确定公允价 值或登科估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进 行估值。交易所商场挂牌转让的财富支合手证券，采取估值时期确定公允价值 或登科估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场 的情况下，应以活跃商场上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，鄙俚商场报价进行调治以确 认估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采 用估值时期确定其公允价值。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收 益品种，按照第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的唯独估值全价 或推选估值全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的， 在回售登记日至实践收款日历间登科第三方估值基准工作机构提供的相应品 种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当日） 后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上 市，且第三方估值基准工作机构未提供估值价钱的债券，采取在当前情况下 适用而且有满盈可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定其公允价值。 估值。 但基金管制东谈主照章应当承担的估值包袱不因使用第三方估值基准工作机构提 供的数据而免除；遴选的第三方估值基准工作机构未提供估值价钱的，依照 联系法律法例及企业管帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近 交易日结算价估值。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。 以确保基金估值的公正性。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值 方法、要领及联系法律法例的章程或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时， 应立即讲演对方，共同查明原因，两边协商搞定。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   根据联系法律法例，基金财富净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金 联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致 办法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布，由此给基 金份额合手有东谈主和基金变成的失掉，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）净值舛讹处理   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成失掉机，估值造作包袱方应 实时合作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱 方承担；由于估值造作包袱方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成 失掉的，由估值造作包袱方对凯旋失掉承担抵偿包袱；若估值造作包袱方已 经积极合作，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则 有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿包袱。估值造作包袱方鄙俚更正的情 况向联系当事东谈主进行证明，确保估值造作已得到更正；   （2）估值造作的包袱方春联系当事东谈主的凯旋失掉负责，不合曲折失掉负 责，而且仅对估值造作的联系凯旋当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值造作而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务， 但估值造作包袱方仍鄙俚估值造作负责。要是由于取得不当得利确当事东谈主不 返还或不沿途返还不当得利变成其他当事东谈主的利益失掉（“受损方”），则 估值造作包袱方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的边界内对获 得不当得利确当事东谈主享有要求拜托不当得利的职权；要是取得不当得利确当 事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的赔 偿额加上如故取得的不当得利返还的总和跨越其实践失掉的差额部分支付给 估值造作包袱方；   （4）估值造作调治采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方 式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下： 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发 生的原因确定估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损 失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进 行更正和抵偿失掉；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值缱绻出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与改良，通 报基金托管东谈主，并采取合理的措施退却失掉进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值缱绻造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。要是 行业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手 有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同章程的估值方法的第 7 项进行 估值时，所变成的舛讹不当作基金财富估值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货谋划机构、证券/期货交易所 及登记结算公司发送的数据造作等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、得当、合理的措施进行搜检，但未能 发现造作的，由此变成的基金财富估值造作，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减弱或摒除 由此变成的影响。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制扩充。   （四）基金账册确实立 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的同 一记账方法和管帐处理原则，辨别独飞速成立、登录和撑合抄本基金的全套账 册，对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务标的的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制 东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （六）基金如期说明、招募说明书、基金产物贵寓纲领的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辨别稳固编制。月度报表 的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。如期说明文献应按中国证监会 的要求公告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个使命日内完成；基金招 募说明书、基金产物贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在 3 个使命日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓纲领并登载在章程网站上； 基金招募说明书、基金产物贵寓纲领的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至 少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书和 基金产物贵寓纲领。中期说明在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 2 个月内公 告；年度说明在管帐年度扫尾后 3 个月内公告。要是基金合同奏效不足 2 个 月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金管制东谈主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，以约定神志将 联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个使命日内进行复核，并 将复核结果实时书面或以两边约定的其他神志讲演基金管制东谈主。对于季度报 告、中期说明、年度说明、更新招募说明书、基金产物贵寓纲领等，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的时辰内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理神志为准。 要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述说明复核完毕后，不错出具复核证明书（盖印）或以 其他两边约定的神志证明，以备有权机构春联系文献审核搜检。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                     九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据合手有基金份额的数目按比 例向基金份额合手有东谈主进行分派。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润 中已完结收益的孰低数。   （一）基金收益分派应妥贴基金合同中收益分派原则的章程，具体章程 如下： 进行收益分派，具体分派有商酌以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月 可不进行收益分派； 东谈主可遴荐现款红利或将现款红利按除权后的各类基金份额净值自动转为该类 基金份额进行再投资；若基金份额合手有东谈主不遴荐，本基金默许的收益分派方 式是现款分成； 基准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低 于面值； 有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行得当要领 后，对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应按 照《信息暴露办法》的要求于调治实施日前在章程绪论公告。   （二）基金收益分派有商酌确实定与公告   本基金收益分派有商酌由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照 《信息暴露办法》的联系章程在章程绪论公告。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东谈主自 行承担。当基金份额合手有东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账 或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《中泰证券（上海） 财富管制有限公司洞开式基金业务王法》扩充。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                     十、基金信息暴露      （一）守密义务     除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》及中国证监会关 于基金信息暴露的联系章程进行暴露之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对公开 暴露前的基金信息、从对方取得的业务信息绝顶他不宜公开暴露的基金信息 应予守密，不得向任何第三方清晰。法律法例另有章程的以及照章向监管机 构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。     如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 开； 监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息暴露或公开。      （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息暴露中的职责和信息暴露程 序     基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息暴露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互 督促、相互监督，保证其履行按照法定神志和时限暴露的义务。     本基金信息暴露的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协 议、基金产物贵寓纲领、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值 信息、基金份额申购、赎回价钱、基金合同章程的如期说明、临时说明、澄 清公告、计帐说明、基金份额合手有东谈主大会决议、投资财富支合手证券的信息披 露、投资信用繁衍品的信息暴露、投资国债期货信息暴露、实施侧袋机制期 间的信息暴露及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定 并公布。     基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的章程春联系说明进行复核。 基金年度说明中的财务管帐说明应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后方可暴露。     本基金的信息暴露公告，必须在中国证监会章程绪论发布。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （三）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金相 关信息： 营业时；   （四）实施侧袋机制时代的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金 合同和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。   （五）基金托管东谈主说明   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系章程出具基金托管情况 说明。基金托管东谈主说明说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行《基 金合同》的情况，是基金中期说明和年度说明的组成部分。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                     十一、基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主协商一致的神志于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.08%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.08%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主协商一致的神志于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按 前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售工作费的计 算方法如下：   H=E×0.20%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管制 东谈主与基金托管东谈主查对无误后，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月前 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金财富中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额的销售工作费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、 《基金合同》的章程；基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务 导致的用度开销或基金财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的 用度等不列入基金用度。基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息暴露 用度等不得从基金财产中列支；基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求 暴露信息外自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支； 基金托管东谈主对不妥贴《基金法》、《运作办法》等联系章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝扩充。要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背联系法律法 规的章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金管制东谈主作念出版面解释，要是基金托管东谈主合计基金管制东谈主无正派或合理 的情理，不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得 收取侧袋账户的管制费，详见招募说明书或联系公告。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约              十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份 额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑合手， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应辨别撑合手基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保 存期不低于法律法规范程的最低期限，法律法例另有章程或有权机关另有要 求的除外。如不成妥善撑合手，则按联系法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年度说明前，基金管制东谈主应将联系 贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确实性、准确 性和完竣性。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约               十三、基金联系文献档案的保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记载、账册、报表和其他相 关贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相 关贵寓。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、管帐说明、交易记载和挫折合同等，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管 东谈主处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、协 议传真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收 基金的联系文献。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约            十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金管制经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会罢黜；   （3）照章罢了、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管制东谈主职责圮绝后 6 个月内对被 提名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。 新任基金管制东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会章程的经验条件；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临 时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金 份额合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的联系章程在章程绪论公 告；   （6）布置：原任基金管制东谈主职责圮绝的，应妥善撑合手基金管制业务贵寓， 实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。临时基金管制东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （7）审计：原任基金管制东谈主职责圮绝的，应当按照法律法规范程聘任会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监 会备案。审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主联系的称呼字样。      （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会罢黜；   （3）照章罢了、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或悉数合手有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被 提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。 新任基金托管东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会章程的经验条件；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金 份额合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的联系章程在章程绪论公 告；   （6）布置：原任基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金 托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约 管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主 应与基金管制东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法规范程聘任会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监 会备案。审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托 管东谈主； 托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的联系章程 在章程绪论上荟萃公告。   （四）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接收基金管制业务或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主 或原任基金托管东谈主应不竭履行联系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的 利益变成挫伤的行径。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在不竭履行联系职 责时代，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，凡 是凯旋援用法律法例或监管王法的部分，如翌日法律法例或监管王法修改导 致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告 后，可凯旋对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                     十五、退却行径   本公约项下的基金管制东谈主和基金托管东谈主退却行径如下：      （一）《基金法》退却的行径。      （二）除作恶律法例及中国证监会另有章程，托管公约当事东谈主用基金财 产从事《基金法》退却的投资或行动。      （三）除《基金法》绝顶他联系法例、《基金合同》及中国证监会另有 章程，基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。      （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按联系法例 章程的神志公开暴露的信息，对他东谈主清晰。      （五）基金管制东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指 令。      （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主扩充指示留出满盈时辰的情况下， 基金托管东谈主对基金管制东谈主妥贴法律法例、《基金合同》、本公约的指示拖延 或断绝扩充。      （七）除根据基金管制东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主 动用或刑事包袱基金财产。      （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主为归拢机构，或相互出资或者合手有股份。 基金托管东谈主、基金管制东谈主在行政上、财务上不稳固，其高等基金管制东谈主员或 其他从业东谈主员相互兼职。      （九）《基金合同》投资限制中退却投资的行径。      （十）法律法例、《基金合同》和本公约退却的其他行径，以及依照法 律、行政法例联系章程，由中国证监会章程退却基金管制东谈主、基金托管东谈主从 事的其他行径。   法律法例和监管部门取消或变更上述退却性章程的，如适用于本基金， 则基金管制东谈主在履行得当要领后，本基金不受上述联系限制或按照变更后的 章程扩充。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约        十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。   （二）基金托管公约的圮绝 其他事由变成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 其他事由变成其他基金管制东谈主接纳基金管制权；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监 会的监督下进行基金计帐。 托管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘任管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清 算说明出具法律办法书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告； 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （7）对基金剩余财产进行分派。 制而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除 基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手 有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告。基金财产计帐说明经妥贴《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意 见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明 报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明教唆性公告登载 在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例另 有章程的从其章程。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                     十七、负约包袱   （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不妥贴约定 的，应当承担负约包袱。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金 法》、《基金合同》或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主 变成失掉的，应当辨别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金 财产或者基金份额合手有东谈主变成失掉的，应当承担连带抵偿包袱，对失掉的赔 偿，仅限于凯旋失掉。然而发生下列情况，当事东谈主应当免责： 定当作或不当作而变成的失掉等； 资权而变成的失掉等； 障、网罗故障、通信故障、电力故障、缱绻机病毒攻击绝顶它巧合事故，所 导致的失掉等。   要是由于本公约一方当事东谈主（“负约方”）的负约行径给基金财富或基 金投资者变成失掉，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金 投资者的失掉，则守约方有权向负约方追索由此遭遇的通盘凯旋失掉。   当事东谈主一方负约，另一方在任责边界内有义务实时采取必要的措施，尽 力退却失掉的扩大。莫得采取得当措施以致失掉进一步扩大的，不得就扩大 的失掉要求抵偿。非负约方因退却失掉扩大而开销的合理用度由负约方承担。   由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现舛讹，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、得当、合理的措施进行搜检，然而 未能发现该造作的，由此变成基金财富或基金投资者失掉，基金管制东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施摒除或裁汰由此变成的影响。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主变成失掉的，应 承担抵偿包袱。   （四）负约行径虽已发生，但本托管公约大约不竭履行的，在最大限定 地保护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不竭履 行本公约。若基金管制东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提 供合理的必要支合手。   （五）本公约所指失掉均为凯旋失掉。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                     十八、争议搞定神志   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通 过友好协商搞定。托管公约当事东谈主不肯通过协商搞定或者协商不成的，任何 一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对 联系两边当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不竭 诚笃、努力、尽职地履行《基金合同》和本公约章程的义务，保重基金份额 合手有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之主义，在此不包括香港绝顶 行政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统帅。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                十九、基金托管公约的服从   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管 公约草案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印，公约当事东谈主两边根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管 公约以报中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》 奏效之日起奏效。基金托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结 果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律约 束力。   （四）基金托管公约原来一式 3 份，除上报联系监管机构一式 1 份外， 基金管制东谈主和基金托管东谈主各合手有 1 份，每份具有同等的法律服从。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约                     二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等章程协商办理。 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约   （本页无正文，为《中泰安弘债券型证券投资基金托管公约》的签署页）   基金管制东谈主：中泰证券（上海）财富管制有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：      年   月   日