南边皓元短债债券型证券投资基金
托管合同
基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
目 录
鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限
公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的履历和才智，拟召募刊行南边皓元短
债债券型证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照
干系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才智；
鉴于南边基金管理股份有限公司拟担任南边皓元短债债券型证券投资基金的基金管理
东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任南边皓元短债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确南边皓元短债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务
关系，特制订本托管合同；
除非另有约定，《南边皓元短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
中界说的术语在用于本托管合同时应具有交流的含义；若有拒抗应以基金合同为准，并依其
要求解释。
第一部分 基金托管合同当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称号：南边基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立日历：1998 年 3 月 6 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
组织形式：股份有限公司
注册成本：3.6172 亿元东谈主民币
存续期间：合手续商量
商量范围：基金管理业务、发起树立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称号：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东谈主：谷澍
成立日历：2009 年 1 月 15 日
批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续期间：合手续商量
商量范围：收受公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担
保；代理收付款项；提供撑合手箱处事；代理资金计帐；各类汇兑业务；代理策略性银行、外
国政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票
据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、商量、见证业务；
企业、个东谈主财务照看人处事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；
企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；
代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产物交易业务；经国
务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。
第二部分 基金托管合同的依据、宗旨和原则
（一）坚忍托管合同的依据
本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等关联法律、
法例（以下简称“法律法例”）、基金合同过头他关联章程制订。
（二）坚忍托管合同的宗旨
本合同的宗旨是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑合手、投资运作、净值
盘算、收益分派、信息暴露及互相监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）坚忍托管合同的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金投资者正当权益的原
则，经协商一致，签订本合同。
（四）解释
除非文义另有所指，本合同所使用的统统术语与基金合同的相应术语具有交流含义。
第三部分 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳方法的，基金管理东谈主应按照基金
托管东谈主要求的时势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用干系期间系统，对基
金实验投资是否稳当基金合同对于证券采纳方法的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债券、政府机
构债、场所政府债、可分离交易可转债的纯债部分等）、财富支合手证券、债券回购、银行存
款（包括合同进款、如期进款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投
资的其他金融器用，但须稳当中国证监会的干系章程。本基金不投资股票，可转债仅投资可
分离交易可转债的纯债部分。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当才略后，可
以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地颐养投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投
资于短期债券比例不低于非现款财富的 80%。本基金每个交易日日终应当保合手不低于基金资
产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
本基金所指的短期债券是指剩余期限不特别 397 天的债券财富，主要包括国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开导行的
次级债券、政府机构债、场所政府债、可分离交易可转债的纯债部分。其中剩余期限是指计
算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：
盘算。
如法律法例或中国证监会对剩余期限盘算方法另有章程的从其章程。
（二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于短期债券比例
不低于非现款财富的 80%；
（2）本基金每个交易日日终应当保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不特别基金财富净值的 10%；
（4）本基金管理东谈阁下理的、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金合手有一家公司刊行的证
券，不特别该证券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得特别该基金财富净值的 15%；
因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金不稳当前款所章程比例限
制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；
（7）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各类财富支合手证券的比例，不得特别基金财富净
值的 10%；
（8）本基金合手有的一齐财富支合手证券，其市值不得特别基金财富净值的 20%；
（9）本基金合手有的肃清（指肃清信用级别）财富支合手证券的比例，不得特别该财富支
合手证券规模的 10%；
（10）本基金管理东谈阁下理的、且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于肃清原始权益东谈主
的各类财富支合手证券，不得特别其各类财富支合手证券整个规模的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。基金合手有
财富支合手证券期间，要是其信用等第下落、不再稳当投资方法，应在评级理解发布之日起 3
个月内给以一齐卖出；
（12）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特别基金财富净值
的 40%；在寰球银行间同行市蚁集的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
（13）基金总财富不特别基金净财富的 140%；
（14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资扫尾。
除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、
基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金
管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有
章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同
的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起驱动。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例扫尾进行变更的，以变更后的章程为准。法
律法例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系扫尾。
（三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对本合同第十五条第十
一项基金投资不容行动进行监督。
根据法律法例关联基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提
供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单过头更新，并以双
方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完满性、全面性。基金管理东谈主有
遭殃撑合手真确、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理
东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已着名单的变更。要是基金托管东谈主在运作
中严格衔命了监督历程，基金管理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金财富亏蚀的，由基金
管理东谈主承担遭殃，基金托管东谈主有权向中国证监会理解。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、实验限定东谈主或者
与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当稳当基金的投资商量和投资策略，衔命合手有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金
托管东谈主的开心，并按法律法例给以暴露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经
过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行
间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经矜重采纳的、
本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基
金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管
理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要
临时颐养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主诠释事理，在与交易敌手发生交易
前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商管理。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调
整的名单驱动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照合同进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易司法
进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交
易敌手不履行合同形成的亏蚀。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易
敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造
成的任何损结怨遭殃。
（五）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银行
进款进行监督。
基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投资
轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相
关业务办理。
（六）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富净值盘算、
各类基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分
配、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的功绩推崇数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东谈主对此不承担任何遭殃，并将在发现后立即理解中国证监会。
（七）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证
券进行监督。
关问题的申报》等关联法律法章程程。
开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重
大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限
证券。
轨制、流动性风险限定预案等章程轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上
述章程轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述章程轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当
将上述章程轨制以及董事会批准上述章程轨制的决议提交给基金托管东谈主。
关流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承销商签订的
销售合同复印件、缴款申报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、
划款时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完满。
变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基
金管理东谈主对该风险的摈斥或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面诠释。不然，基金托管东谈主
经预先书面申报基金管理东谈主，有权断绝实践其关联指示。因断绝实践该指示形成基金财产损
失的，基金托管东谈主不承担任何遭殃，并有权理解中国证监会。
东谈主未必平方查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的亏蚀或
基金托管东谈主无法安全撑合手基金财产的遭殃与亏蚀，由基金管理东谈主承担。
数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律恶果。除基
金托管东谈主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资流畅受限证券产生的亏蚀，基金托
管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述亏蚀。
（八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作中违抗法律法
规和基金合同的章程，应实时以书面形式申报基金管理东谈主限期校正。基金管理东谈主应积极配合
和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到申报后应鄙人一责任日前实时查对并以书
面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及校正
期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对申报县项
进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申报的违纪事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应理解中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易才略仍是奏效的
投资指示违抗法律、行政法例和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即申报基
金管理东谈主，并理解中国证监会。
（九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管合同
对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在章程时刻内恢复并改
正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报
送基金监督理解的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。
（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应实时理解中国证监会，同期申报
基金管理东谈主限期校正，并将校正扫尾理解中国证监会。基金管理东谈主无方正事理，断绝、遮挡
对方根据本合同章程应用监督权，或选用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严
重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应理解中国证监会。
（十一）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主
利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所见识后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合扫尾、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书的章程。
第四部分 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主盘算的基金财富
净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息暴露和
监督基金投资运作等行动。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗《基金法》、基金
合同、本合同过头他关联章程时，应实时以书面形式申报基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主
收到申报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形式给基金管理东谈主发出回函，诠释违纪原因
及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包
括但不限于：提交干系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在章程时刻内
恢复基金管理东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时理解中国证监会，同期申报
基金托管东谈主限期校正，并将校正扫尾理解中国证监会。基金托管东谈主无方正事理，断绝、遮挡
对方根据本合同章程应用监督权，或选用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严
重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应理解中国证监会。
第五部分 基金财产的撑合手
（一）基金财产撑合手的原则
令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事遭殃、分派基金的任何财产。
如有特殊情况两边可另行协商管理。
期并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金管
理东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成亏蚀的，基金托管东谈主对此不承担任何遭殃。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。
合手有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时刻内，遴聘稳当《中华东谈主民
共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资理解。出具的验资理解由参加验资
的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑合手和使用。本基
金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务除外的步履。
财富的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
管理东谈主不得出借或未经对方开心私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的步履。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一级法东谈主计帐责任，基金
管理东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限遭殃公司的章程实践。
用由基金管理东谈主负责。
账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并管理；若无干系章程，则基金托管东谈主应当比
照并效力上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限遭殃公司、银
行间市集计帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限遭殃公司、
银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券
的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主合同。
（六）其他账户的开立和管理
管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联司法使用并管理。
（七）基金财产投资的关联有价字据等的撑合手
基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价字据由基金托管东谈主负责妥善保
管，撑合手字据由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的
指示办理。属于基金托管东谈主实验有用限定下的什物证券在基金托管东谈主撑合手期间的损坏、灭失，
由此产生的遭殃应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构实验有用限定的证券不承担
撑合手遭殃。
（八）与基金财产关联的首要合同的撑合手
由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件鉴识由基金管理东谈主、基金
托管东谈主撑合手。除合同另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保
证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。
首要合同的撑合手期限为基金合同清除后不得少于法律法章程程的最低年限。
第六部分 指示的发送、证据及实践
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项收付指示，基金托
管东谈主实践基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。基金管理东谈主发送指示应
领受电子指示或传真或两边共同证据的方式。
（一）电子指示方式总体约定
东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。
办理干系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密
码认证的电子指示，均视作基金管理东谈主所为，由此导致的一切恶果由基金管理东谈主承担。
毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；成立安全性较高的密码，幸免使用简便密码或容易
被他东谈主猜到的密码等；妥善撑合手客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码清楚等
情况，应实时申报基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的
一切恶果，由基金管理东谈主承担。
当电子指示无法平方发送时，两边按传真方式办理干系业务。
（二）基金管理东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权
鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主细目基金管理东谈主所发送指示口头一致性的独一依据。基金管理
东谈主向基金托管东谈主发送授权文献后，应实时电话证据，以保证基金托管东谈主实时查收。
基金管理东谈主应与发送传真后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若基金托管东谈主收
到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。
操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。
（三）指示的内容
划拨指示等。
账户府上等，并加盖预留印鉴。
（四）指示的发送、证据及实践的时刻和才略
基金管理东谈主发送指示应领受加密传真方式或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主两边书面共
同证据的方式。
基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的商量权限和交易权限内发送
指示。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。
基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实践指示留出至少 2 个责任小时。由基金管
理东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出有余的划款时刻，未准备有余资金，以致资金
未能实时到账所形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，恢复基金管理东谈主的指示证据电话。指示
到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供的授权文献进行口头相符的
形式审查，实时审慎考证关联内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真确性不承担遭殃。如有疑
问必须实时申报基金管理东谈主。
基金托管东谈主对指示考证后，应实时实践。
基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践指示时，基金托管资金账户有有余的资金余额，否
则基金托管东谈主可不予实践，但应实时申报基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，证据
此交易指示无效。在实时申报后，基金托管东谈主不承担因未实践该指示形成亏蚀的遭殃。
对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东谈主必须实时将指示发送至基金托管东谈主并
进行电话证据，为基金托管东谈主预留充足的指示处理时刻。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实践，基金管理东谈主证据该指示不予取
消的，资金备足并以申报基金托管东谈主的时刻视为指示收到时刻，因账户资金余额不足导致的
投资亏蚀不由基金托管东谈主承担。
（五）基金管理东谈主发送舛错指示的情形和处理才略
基金托管东谈主发现指示舛错，教导基金管理东谈主改正后再给以实践，若由此形成的延误亏蚀
由基金管理东谈主承担。
（六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理才略
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他关联章程，或者违抗基
金合同约定的，应当断绝实践，实时申报基金管理东谈主。
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易才略仍是奏效的指示违抗法律、行政法例和其他
关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当实时申报基金管理东谈主，由此形成的亏蚀由基金管
理东谈主承担。
（七）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法
基金托管东谈主由于其本人原因未能实践或舛错实践基金管理东谈主指示以致本基金的利益受
到毁伤，应在发现后，实时选用措施给以弥补，给基金份额合手有东谈主、基金财产或基金管理东谈主
形成亏蚀的，对由此形成的凯旋经济亏蚀负抵偿遭殃。
（八）授权申报的变更
托管东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权申报文献，在加盖公章后以传真方式或以两边约
定的其他方式发送给基金托管东谈主，同期以电话形式向基金托管东谈主证据。变更授权申报文献在
基金托管东谈主收到干系文献传真件和基金管理东谈主的电话证据时奏效。基金管理东谈主在尔后三个工
作日内将变更授权申报文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。
传真方式发送基金管理东谈主。基金托管东谈主更动接收基金管理东谈主指示的东谈主员及研究方式自基金管
理东谈主电话证据后奏效。
（九）其他事项
内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时申报基金管理东谈主。
规、本合同的章程实践基金管理东谈主指示而引起的任何可能发生的亏蚀，基金托管东谈主不承担任
何遭殃。
按照本部分的章程或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同证据的方式实践。
第七部分 交易及计帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券商量机构
基金管理东谈主应联想采纳代理证券买卖的证券商量机构的方法和才略。基金管理东谈主负责选
择代理本基金证券买卖的证券商量机构，使用其交易单元当作基金的交易单元。基金管理东谈主
和被选中的证券商量机构签订请托合同，由基金管理东谈主提前申报基金托管东谈主。基金管理东谈主应
根据关联章程，在基金的中期理解和年度理解中将所选证券商量机构的关联情况、基金通过
该证券商量机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以暴露，并将上述情况及
基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面形式申报基金托管
东谈主。因干系法律法例或交易司法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和干系交易司法为
准。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交
易成交扫尾具体办理。
要是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上形成基金财富的亏蚀，应由基金托管东谈主负责抵偿
基金的亏蚀；要是因为基金管理东谈主未预先申报基金托管东谈主增多交易单元，以致基金托管东谈主接
收数据不完满，形成计帐差错的遭殃由基金管理东谈主承担；要是因为基金管理东谈主未预先申报需
要单独结算的交易，形成基金财产亏蚀的由基金管理东谈主承担；要是由于基金管理东谈主违抗法律
法例、交易司法的章程进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐清贫和风险，基金托管东谈主发
现后应立即申报基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责管理，由此给基金形成的亏蚀由基金管理东谈主
承担。
基金管理东谈主应选用合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有有余的资金头寸用于中国证券
登记结算有限遭殃公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账户
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主
发送的划款指示，但应实时申报基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分探讨基金
托管东谈主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主稳当法律
法例、基金合同、本合同的指示不得拖延或断绝实践。
港股通交易的境内结算由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限遭殃公司（以下简称
“中国结算”）根据干系业务司法组织完成。香港中央结算有限公司（以下简称“香港结
算”）因无法托福证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行
相应业务处理；香港结算发生停业而导致其未一齐履行对中国结算的交收义务的，由中国结
算协助向香港结算追索，中国结算和基金托管东谈主不承担由此产生的干系亏蚀。
港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：
（1）交易资金
对于 T 日港股通交易的计帐扫尾为净应付的，基金管理东谈主应保证在 T+1 日 14：00 前托
管账户有有余的资金用于交易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足，则基金托管
东谈主应按照中国结算的关联章程办理。对于 T 日港股通交易计帐扫尾为净应付的，基金托管东谈主
于 T+1 日 14:00 之前扣收应付资金。
对于 T 日港股通交易的计帐扫尾为净应收的，基金托管东谈主于 T+3 日上昼 12:00 前返还应
收资金。
（2）风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费
对于 T 日计帐的风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费，如为净应付的，基金管
理东谈主应保证在 T+1 日上昼 10:00 前托管账户有有余的资金，托管东谈主于 T+1 日上昼 10:00 扣收
请托东谈主的净应付资金。
对于 T 日计帐的风控资金、红利/公司收购资金，如为净应收的，托管东谈主于 T+1 日上昼
基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的盘算，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主的计
算扫尾按时缴纳风控资金。
对于遇恶劣天气等原因导致蔓延交收时，若托管财富为净应付的，则仍按前述约定的时
间进行扣收；若托管财富为净应收的，则交收时刻视中国结算向基金托管东谈主的支付情况细目。
基金管理东谈主应作念好头寸管理，幸免因蔓延交收而导致的透支。
由于基金管理东谈主或基金托管东谈主原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由遭殃方
承担相应的遭殃。
由于基金管理东谈主出现资金交收背约并形成基金托管东谈主对中国结算背约的，基金托管东谈主有
权将基金管理东谈主荒谬于交收背约金额的应收证券指定为暂不托福证券并由中国结算按其业
务司法进行处理，由此形成的风险、损结怨遭殃，由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主出现证券
交收背约的，基金托管东谈主有权将荒谬于证券交收背约金额的资金暂不划付给基金管理东谈主。
基金管理东谈主清楚并认同，出于缩小全市集资金成本的原因，中国结算不错依照香港结算
干系业务司法，将逐日净卖出证券向香港结算提交当作交收担保品。
（1）交易记录的查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证
本日统统实验交易记录与基金司帐账簿上的交易记录统统一致。要是实验交易记录与司帐账
簿记录不一致，形成基金司帐核算不完满或不真确，由此给基金形成的亏蚀由基金管理东谈主承
担。
（2）资金账宗旨查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账宗旨查对
基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易兑现后证券账户中证券
的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及退换业务处理的基本章程
东谈主。基金管理东谈主应付传递的申购、赎回、退换盛开式基金的数据真确性负责。
发送前一盛开日上述关联数据，并保证干系数据的准确、完满。
奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商管理处理方式。
基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联章程保存。
责。
为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户，该
账户由注册登记机构管理。
（四）盛开式基金申购、赎回和基金退换的资金计帐
基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式。
要是当日基金为净应收款，基金管理东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划
往财富托管专户。
基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时申报基金管理东谈主
划付，由此产生的遭殃应由基金管理东谈主承担。
要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。要是指
令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为指示接收时刻。因基金托管资金账户莫得
有余的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金管理东谈主的原因形成，遭殃由基金管理
东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金融资、融券
如本基金按国度关联章程进行融资、融券时，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必要
的协助。
第八部分 基金财富净值盘算和司帐核算
（一）基金财富净值的盘算及复核才略
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的净财富值。
基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和后得到的基金份额的财富净值。各类
基金份额的基金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生
的舛错计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。
每个估值日盘算基金财富净值及各类基金份额的基金份额净值，并按章程暴露。
基金管理东谈主每估值日对基金财富进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值扫尾发送
基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律法例的章程
对外公布。
（二）基金财富估值方法和特殊情形的处理
（1）交易所上市实行净价交易的债券考取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；
（2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间细目公允价值。交易所上
市的财富支合手证券，领受估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
活跃市集上未经颐养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计
量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行颐养，证据计量日的公允价值；对于不存
在市集步履或市集步履很少的情况下，则领受估值期间细目公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存
在显明互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金估值的刚正性。
基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、才略及干系法
律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因，
两边协商管理。
根据关联法律法例，基金财富净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金司帐遭殃方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金财富净值的盘算
扫尾对外给以公布。
（1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 8 项进行估值时，所形成的舛错不当作
基金财富估值舛错处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据
舛错，或国度司帐策略变更、市集司法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选用必要、
稳当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金财富估值舛错，基金管理
东谈主和基金托管东谈主免除抵偿遭殃。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施缩小或
摈斥由此形成的影响。
（三）基金估值舛错的处理方式
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值错
误。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主本人的舛错形成估值舛错，导致其他当事东谈主遇到亏蚀的，舛错的遭殃东谈主应当对由于该
估值舛错遇到损不当事东谈主（“受损方”）的凯旋亏蚀按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，
承担抵偿遭殃。
上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不
能预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程实践。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易府上灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿遭殃，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主
仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值舛错遭殃方应实时互助各方，
实时进行调动，因调动估值舛错发生的用度由估值舛错遭殃方承担；由于估值舛错遭殃方未
实时调动已产生的估值舛错，给当事东谈主形成亏蚀的，由估值舛错遭殃方对凯旋亏蚀承担抵偿
遭殃；若估值舛错遭殃方仍是积极互助，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行调动而
未调动，则其应当承担相应抵偿遭殃。估值舛错遭殃方应付调动的情况向关联当事东谈主进行确
认，确保估值舛错已得到调动。
（2）估值舛错的遭殃方对关联当事东谈主的凯旋亏蚀负责，分歧转折亏蚀负责，何况仅对
估值舛错的关联凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值舛错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错
遭殃方仍应付估值舛错负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得利
形成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”），则估值舛错遭殃方应抵偿受损方的亏蚀，并在其
支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是取得
不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿
额加上仍是取得的不妥得利返还的总和特别其实验亏蚀的差额部分支付给估值舛错遭殃方。
（4）估值舛错颐养领受尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。
估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：
（1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因细目
估值舛错的遭殃方；
（2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的亏蚀进行评估；
（3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的遭殃方进行调动和抵偿
亏蚀；
（4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行调动，并就估值舛错的调动向关联当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值盘算出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以校正，通报基金托管东谈主，
并选用合理的措施驻防亏蚀进一步扩大。
（2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（四）暂停估值与暴露基金份额净值的情形
基金应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度关联部门章程的司帐轨制实践。
（六）基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐理解。基金管理东谈主独赶快成立、记录
和撑合抄本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金
管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净
值的盘算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与理解的编制和复核
基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务司帐理解。月度报表的编制，
基金管理东谈主应于每月晦了后 5 责任日内完成；基金合同奏效后，基金招募诠释书的信息发生
首要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；
基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。季度理解应在每个季
度兑现之日起 15 个责任日内编制完毕并给以公告；中期理解在上半年兑现之日起两个月内
编制完毕并给以公告；年度理解在每年兑现之日起三个月内编制完毕并给以公告。基金合同
奏效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度理解、中期理解或者年度理解。
基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核扫尾书面申报基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度
理解完成当日，将关联理解提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完
成复核，并将复核扫尾书面申报基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期理解完成当日，将关联理解
提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核扫尾书面申报
基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度理解完成当日，将关联理解提供基金托管东谈主复核，基金托管
东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核扫尾书面申报基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托
管东谈主之间的上述文献交往均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的理解上加盖托管业
务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。要是基金管理东谈主
与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编
制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。
（八）实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并暴露主袋账户
的净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。
第九部分 基金收益分派
基金收益分派是指按章程将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
基金收益分派应衔命下列原则：
具体分派决议详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为肃清类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
类基金份额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金肃清
类别的每一基金份额享有同均分派权；
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的前提
下，基金管理东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳当才略后对基金收
益分派原则进行颐养，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日在章次序论公告。
（二）基金收益分派决议的细目、公告与实施
法律法例的章程公告。
案公布后（依据具体决议的章程），基金管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指
令，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
（三）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的章程。
第十部分 基金信息暴露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息暴露，拟公开披
露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、《信息暴露办法》、基金合同、过头他
关联章程进行信息暴露外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予守秘。
基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本合同章程的义务所必
要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所洞悉的基金的守秘信息，何况应当将守秘信息扫尾
在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管
理东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：
（1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被暴露、清楚或公开；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为效力和效力法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的高歌、决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）信息暴露的内容
基金的信息暴露主要包括基金招募诠释书、基金合同、托管合同、基金产物府上纲目、
基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎
回价钱、基金如期理解：包括年度理解、中期理解和季度理解，以及临时理解、清爽公告、
计帐理解、基金份额合手有东谈主大会决议、基金投资国债期货/股指期货的信息暴露、基金投资
财富支合手证券的信息暴露、基金参与港股通交易的信息暴露、基金参与科创板股票交易的信
息暴露、基金投资流畅受限证券的信息暴露、中国证监会章程的其他信息。基金年度理解需
经稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可暴露。
（三）实施侧袋期间的信息暴露
本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释
书的章程进行信息暴露，详见招募诠释书的章程。
（四）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露才略
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，老诚
信用，严守奥密。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息暴露事宜，对于本章第（二）条文
定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给以公布。
基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予暴露的基金信息通过稳当中国证监
会章程条件的寰球性报刊和《信息暴露办法》章程的基金管理东谈主的互联网网站等序论暴露。
根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊和基金托管东谈主的
互联网网站公开暴露。
当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法例、中国证监会章程或基金合同约定的其他情形。
按关联章程须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法章程程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十一部分 基金用度
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。管理费的盘算方法如下：
H＝E×0.3%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商管理。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：
H＝E×0.05%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商管理。
C 类基金份额的基金销售处事费年费率为 0.20%，E 类基金份额的基金销售处事费年费
率为 0.10%。盘算方法如下：
H＝E×年销售处事费率÷往时天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售处事费
E 为该类基金份额前一日基金财富净值
基金销售处事费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管理东谈主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商管理。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应合同章程，按费
用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
亏蚀；
（四）本基金运作前产生的干系用度由管理东谈主垫付，运作后由由基金管理东谈主向基金托管
东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个责任日内从基金财富中一次性支付给基
金管理东谈主。
（五）基金管理费和托管费的复核才略、支付方式和时刻
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费和托管费等，根据本托管合同和基金合同的
关联章程进行复核。
基金管理费和托管费逐日计提，按月支付由托管东谈主根据与管理东谈主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无需再出具资金划拨
指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理东谈主应进行查对，
如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商管理。
（六）违纪处理方式
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》过头他关联章程从
基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以诠释解释，如基金管理东谈主无方正
事理，基金托管东谈主可断绝支付。
（七）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书
的章程。
第十二部分 基金份额合手有东谈主名册的登记与撑合手
本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须鉴识妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名册，包括基金合
同奏效日、基金合同清除日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有
东谈主的称号和合手有的基金份额。
基金份额合手有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑合手。
基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供任性一个交易日或一齐交易日的基金份额合手有东谈主名册，
基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同奏效日、基金合同清除日
等触及到基金病笃事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，保存期限不得少于法律法例
章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的
其他用途，并应效力守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑合手基金
份额合手有东谈主名册，应按关联法章程程各自承担相应的遭殃。
第十三部分 基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主应保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他干系府上。基金托
管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系府上。基金管理东谈主和基金托管
东谈主齐应当按章程的期限撑合手。保存期限不得少于法律法章程程的最低年限。
（二）合同档案的建立
基金管理东谈主代表基金签署与基金干系的首要合同文本后，应实时以加密方式将首要合同
传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相
应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始字据、记账字据、基金账册、
交易记录和病笃合同等，承担守秘义务并保存不得少于法律法章程程的最低年限。
第十四部分 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责清除：
（1）被照章取消基金管理履历；
（2）被基金份额合手有东谈主大会解任；
（3）照章结束、被照章取销或被照章宣告停业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东谈主必须依照如下才略进行：
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个合手有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额合手有东谈主提名；
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责清除后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额合手有东谈主大
会决议奏效后 2 日内在章次序论公告。
（6）打法：基金管理东谈主职责清除的，基金管理东谈主应妥善撑合手基金管理业务府上，实时
向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任
基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总
值和净值；
（7）审计：基金管理东谈主职责清除的，应当按照法律法章程程遴聘稳当《中华东谈主民共和
国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给以公告，同期报中国
证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主关联的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责清除：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额合手有东谈主大会解任；
（3）照章结束、被照章取销或被照章宣告停业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或整个合手有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额合手有东谈主提名；
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责清除后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大
会决议奏效后 2 日内在章次序论公告。
（6）打法：基金托管东谈主职责清除的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业务府上，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
接收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责清除的，应当按照法律法章程程遴聘稳当《中华东谈主民共和
国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给以公告，同期报中国
证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（1）提名：要是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个合手有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换鉴识按上述才略进行；
（3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基
金份额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章次序论上不时公告。
（三）新任或临时基金管理东谈主接受基金管理或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基
金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的章程络续履行
干系职责，并保证分歧基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在络续
履行干系职责期间，仍有权按照本合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
（四）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才略的约定，但凡凯旋援用法律
法例或监管司法的部分，如改日法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基
金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管司法协商一致并提前公告后，可凯旋对
相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
第十五部分 不容行动
托管合同当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管理东谈主不刚正地对待其管理的不同基金财产。基金托管东谈主不刚正地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金商量过程中任何尚未按法律法章程程的
方式公开暴露的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或
违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等管理东谈主员和其他从业
东谈主员互相兼职。
（八）基金托管东谈主背地动用或刑事遭殃基金财富，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或
托管合同的章程进行刑事遭殃的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者步履：
（十）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例关联章程，由中
国证监会章程不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
如法律、行政法例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关扫尾。
第十六部分 托管合同的变更、清除与基金财产的计帐
（一）托管合同的变更才略
本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与
基金合同的章程有任何突破。
（二）基金托管合同清除的情形
（三）基金财产的计帐
组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》清除情形出当前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐理解；
（5）遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐理解进行外部审
计，遴聘讼师事务所对计帐理解出具法律见识书；
（6）将计帐理解报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐理解经稳当《中华东谈主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐理解报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐
小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐理解登载在章程网站上，并将计帐理解教导性
公告登载在章程报刊上。
第十七部分 背约遭殃
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不稳当约定的，应当承担违
约遭殃。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》或者基金合
同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当鉴识对各自的行动
照章承担抵偿遭殃；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带
抵偿遭殃。对亏蚀的抵偿，仅限于凯旋亏蚀。
（三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就凯旋亏蚀进行抵偿；给基金财富
形成亏蚀的，应就凯旋亏蚀进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向背约方追偿。
如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而形成的亏蚀等；
亏蚀等。
（四）当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选用必要的措施，致力驻防
亏蚀的扩大。莫得选用稳当措施以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。非违
约方因驻防亏蚀扩大而支拨的合理用度由背约方承担。
（五）背约行动虽已发生，但本托管合同未必络续履行的，在最大限制地保护基金份额
合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本合同。若基金管理东谈主或基金
托管东谈主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要支合手。
（六）由于不可抗力，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选用必要、稳当、合理的措施
进行查验，然而未能发现该舛错的，由此形成基金财产或基金投资者亏蚀，基金管理东谈主和基
金托管东谈主应当免除抵偿遭殃。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摈斥或减
轻由此形成的影响。
第十八部分 争议管理方式
因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一管理，协商、统一不可
管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事
东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚实、远程、
守法地履行基金合同和本托管合同章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。
本合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
第十九部分 托管合同的效力
两边对托管合同的效力约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同草案，应经托管
合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主两边根据中国证监会
的见识修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为负责文本。
（二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管合同的
有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐理解报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管合同自奏效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律经管力。
（四）本合同一式六份，合同两边各合手二份，上报关联监管部门两份，每份具有同等法
律效力。
第二十部分 其他事项
除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。
第二十一部分 托管合同的签订
本合同两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
（本页无正文，为《南边皓元短债债券型证券投资基金托管合同》署名页）
基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名）：
基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名）：
签订地：中国北京
签订日： 年 月 日
欧美色色
