巨乳  南边基金管理股份有限公司 南边皓元短债债券型证券投资基金       基金合同 基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                                                                                              基金合同                                                     目               录                                        基金合同                 第一部分     引子   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 范例基金运作。 华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）和其他关联法律律例。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程享有权柄、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边皓元短债债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他 关联章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物尊府纲目等信息裸露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。                                     基金合同   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。                                                   基金合同                     第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用纠正和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 其更新 行政限定以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、陈述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正                                           基金合同 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的纠正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其频频纠正）及筹商法律法限定程使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 别基金金钱净值中不计提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 份额的申购、赎回、退换、非来回过户、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构                                              基金合同 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的日历 计帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同慑服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作                                        基金合同 款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资状貌 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额） 越过上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他金钱的价值总和 额净值的过程 裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、金钱 支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其章程 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待                                      基金合同 除外：（1）含回售权的债券的剩余期限以商酌日至下一个行权日的实践剩余天数商酌；（2） 可变利率或浮动利率债券的剩余期限以商酌日至下一个利率诊治日的实践剩余天数商酌。如 法律律例或中国证监会对剩余期限商酌方法另有章程的从其章程 置计帐，目的在于有用掩饰并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在紧要不屈气性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 紧要不屈气性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不屈气性的金钱   以上释义中触及法律律例、业务公法的内容，法律律例、业务公法纠正后，如适用本基 金，筹商内容以纠正后法律律例、业务公法为准。                                           基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边皓元短债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作状貌   契约型灵通式   四、基金的投资方针   本基金在严格适度风险和保捏较高流动性的前提下，要点投资短期债券，力求获取长期 康健的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的章程实践。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取状貌的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类、D 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且从本类别 基金金钱净值中不计提销售服务费的基金份额；C 类、E 类基金份额为从本类别基金金钱净                                     基金合同 值入彀提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金各类基金份额差异成立代码。由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将差异 商酌基金份额净值，商酌公式为商酌日各类别基金金钱净值除以商酌日发售在外的该类别基 金份额总和。关联基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主服气，并在招募说明 书及基金产物尊府纲目中公告。   在不违背法律律例、基金合同的章程以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可增多、减少或诊治基金份额类别成立、对基 金份额分类办法及公法进行诊治并在诊治实施之日前依照《信息裸露办法》的关联章程在规 定媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   九、初次召募领域上限   本基金可成立初次召募领域上限，具体召募上限及领域适度的有商酌详见招募说明书或基 金份额发售公告。若本基金成立初次召募领域上限，基金合同收效后不受此召募领域的限制。                                       基金合同               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售状貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售或按基金管理东说念主、销售机构提供的其他状貌发 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的诊治销售机构的 筹商公告。   顺应法律法限定程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主扫数，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的商酌方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理状貌在招募说明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构也曾接收到认 购肯求。认购的证实以登记机构的证实成果为准。对于认购肯求及认购份额的证实情况，投 资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权柄。                                     基金合同   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或筹商公告。 理方法请参看招募说明书或筹商公告。                                           基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律律例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募时期召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理状貌   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱领域   《基金合同》收效后，运动 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 金钱净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期推崇中赐与裸露；运动 60 个 服务日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                       基金合同             第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书中或章程网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他状貌办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回状貌，投资东说念主不错通 过上述状貌进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证 券来回所的肤浅来回日的来回时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时期变更或其他稀奇情况， 基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月运行办理申购，具体业务办理时期在申 购运行公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时期在赎 回运行公告中章程。   在服气申购运行与赎回运行时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或退换肯求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                           基金合同 行商酌； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息裸露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构章程的要领，在灵通日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。基 金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管理东说念主及基金托管东说念主所能适度的要素影响业务处理经落后，赎回款项顺延至上述情形摈斥后 的下一个服务日划出。在发生浩荡赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。   基金管理东说念主应以来回时期结果前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证实。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他状貌查询肯求的证实情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。                                         基金合同   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构也曾 接收到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构或基金管理东说念主的证实成果为准。对于肯求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权柄。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息裸露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体章程请参见招募说明书或筹商公告。 见招募说明书或筹商公告。 明书或筹商公告。 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可采选上述门径对基金领域赐与适度。具体见基金管理东说念主，具体请参见筹商公 告。 限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息裸露办法》的关联章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后商酌， 并按基金合同的约定公告。遇稀奇情况，经履行适当要领，不错适当蔓延商酌或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物资 料纲目中列示。                                              基金合同 详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募 说明书及基金产物尊府纲目中列示。 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律律例设定，具体见招募说明书。对捏续 捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 额收取申购用度，C 类和 E 类份额从本类别基金金钱入彀提销售服务费、不收取认购/申购 用度。本基金的申购费率、申购份额具体的商酌方法、赎回费率、赎回金额具体的商酌方法 和收费状貌由基金管理东说念主根据基金合同的章程服气，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主可 以根据筹商法律律例或在基金合同约定的领域内诊治费率或收费状貌，并最迟应于新的费率 或收费状貌实施日前依照《信息裸露办法》的关联章程在章程媒介上公告。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例衔命筹商法律律例以及监管部门、自律公法的 章程。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且给与估 值本领仍导致公允价值存在紧要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。                                         基金合同 达到或者越过基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购 肯求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项 情形时，基金管理东说念主不错采选比例证实等状貌对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主 有权断绝该等一说念或者部分申购肯求。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃市集价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在紧要不屈气性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回或减速支付赎回 款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回 肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商要求处理。 基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的 情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。                                       基金合同   九、浩荡赎回的情形及处理状貌   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）越过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩荡赎回。   当基金出现浩荡赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的一说念赎回肯求时，按肤浅赎回 要领实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫穷或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，服气当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础商酌赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当基金发生浩荡赎回，在单个基金份额捏有东说念主越过基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金管理东说念主不错宽限办理赎回肯求。如基金管理东说念主对于其越过基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求实施宽限办理，宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础商酌赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定状貌对该部分有用赎回肯求与其他基金份额捏有 东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分 赐与根除；宽限部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。如投资东说念主 在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：运动 2 个灵通日以上（含本数）发生浩荡赎回，如基金管理东说念主以为有                                     基金合同 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过二十个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他状貌在三个来回日内陈述基金份额捏有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在章程 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新灵通日，在章程媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据实践情 况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十一、基金退换   基金管理东说念主不错根据筹商法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，筹商公法由基金 管理东说念主届时根据筹商法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商尊府，对于顺应条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。                                     基金合同   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的法度收取转托管费。   十四、定投盘算推算   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理定投盘算推算，具体公法由基金管理东说念主另行章程。投资东说念主在办 理定投盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或 更新的招募说明书中所章程的定投盘算推算最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结状貌按照登记机 构的筹商章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的来回局面或者通过其他状貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或筹商公告。                                            基金合同           第七部分          基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号   组织风景：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：捏续筹划   筹商电话：0755-82763888   （二）基金管理东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派有商酌；                                       基金合同   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在顺应关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和诊治《业务公法》；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗债权东说念主权柄，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权柄；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在顺应关联法律、律例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、退换、 非来回过户、转托管和定投等业务公法；   （18）托付第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划状貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的门径使商酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程商酌并裸露基金净值信息，服气基金份额申购、赎 回的价钱；                                       基金合同   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐推崇；   （10）编制季度推崇、中期推崇和年度推崇；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息裸露及推崇义务；   （12）保守基金生意机要，不走漏基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予隐敝，不向他东说念主走漏，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分派有商酌，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他筹商尊府不得 少于法律法限定程的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》章程的时期和状貌，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近已矣、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时推崇中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后                                      基金合同   （25）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回应门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续时期：捏续筹划   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。                                        基金合同   （1）以憨厚信用、努力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）成立有意的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金差异成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另有章程外，在 基金信息公开裸露前赐与隐敝，不得向他东说念主走漏，但照章向监管机构、司法机关及审计、法 律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主商酌的基金份额净值、基金金钱净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐推崇、季度推崇、中期推崇和年度推崇出具观念，说明基金管理 东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未实践 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他筹商尊府不得少于法律律例规 定的最低年限；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；                                        基金合同   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近已矣、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时推崇中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；                                       基金合同   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）负责阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息裸露，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                          基金合同            第八部分     基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有章程的， 以届时有用的法律律例为准。   一、召开事由 中国证监会另有章程的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作状貌；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答法度和普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、领域或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额商酌，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：                                          基金合同   （1）调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费状貌；   （4）增多、减少或诊治基金份额类别成立及对基金份额分类办法、公法进行诊治；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集状貌 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含                                        基金合同 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、干 扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述状貌 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议风景；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决状貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信状貌、托付的公证机关过甚筹商状貌和筹商东说念主、表决 观念寄交的截止时期和收取状貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效率。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的状貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律律例和监管机关允许的 其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主服气。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主                                        基金合同 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律律例、《基金合同》和会议陈述的章程， 而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场状貌在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈述的非 现场状貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内运动公布筹商 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述章程的状貌收取基金份额捏 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈述不参加收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主胜利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主胜利出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主胜利出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意                                         基金合同 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记注册机构记载相符；   （5）会议陈述公布前报中国证监会备案。 召开，基金份额捏有东说念主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他状貌进行表决，具体状貌由 会议召集东说念主服气并在会议陈述中列明。 授权状貌不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他状貌，具体状貌在会议陈述中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程要领服气和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和                                         基金合同 筹商状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以卓绝决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作状貌、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过 方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名状貌进行投票表决。   采选通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，红薯妹不然提交顺应会议通 知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议陈述章程的表 决观念视为有用表决，表决观念蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运行后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然                                       基金合同 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 成果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 文书表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是给与通信状貌进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主差异捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若筹商基金份额捏有东说念主大会召                                          基金合同 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等章程， 但凡胜利援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致筹商内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可胜利对本部老实容进行 修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                          基金合同   第九部分    基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一）基金管理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一）基金管理东说念主的更换要领 额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的嘱咐手续，临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；                                          基金合同 证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证 监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换要领 额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值； 证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证 监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上连结公告。   三、新任或临时基金管理东说念主接受基金管理或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金                                       基金合同 托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的章程链接履行相 关职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益酿成毁伤。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在链接履 行筹商职责时期，仍有权按照本基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡胜利援用法律法 规或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可胜利对相应内容进行修改和诊治，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。                                     基金合同             第十部分      基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程缔结托管左券。   缔结托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支捏、投资运作、 净值商酌、收益分派、信息裸露及互相监督等筹商事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                                      基金合同              第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他顺应条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理左券，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金来回证实、披发红利、建 立并支捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法限定程的最 低年限；                                     基金合同 金带来的损失，须承担相应的补偿服务，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                                        基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资方针   本基金在严格适度风险和保捏较高流动性的前提下，要点投资短期债券，力求获取长期 康健的投资收益。   二、投资领域   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府机 构债、场地政府债、可分离来回可转债的纯债部分等）、金钱支捏证券、债券回购、银行存 款（包括左券进款、依期进款等）、同行存单、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的筹商章程。本基金不投资股票，可转债仅投资可 分离来回可转债的纯债部分。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律律例当令合理地诊治投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款金钱的 80%。本基金每个来回日日终应当保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不越过 397 天的债券金钱，主要包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的 次级债券、政府机构债、场地政府债、可分离来回可转债的纯债部分。其中剩余期限是指计 算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外： 商酌。   如法律律例或中国证监会对剩余期限商酌方法另有章程的从其章程。   三、投资策略                                     基金合同   本基金将要点投资信用类债券，以普及组合收益才能。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的开头，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情景、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线合座及分行业走势，服气各期限、各类属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、爽约风险及表面信 用利差，遴聘信用利差被高估、未来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减捏信用利差 被低估、未来信用利差可能上涨的信用债券。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，交流久期债券组合在收益 率弧线发生变化时相反较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错服气债券组合的方针久期建树区域并服气采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来回。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等状貌融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作状貌。   金钱支捏证券投资关键在于对基础金钱质地及未来现款流的分析，本基金将在国内金钱 证券化产物具体战术框架下，给与基本面分析和数目化模子相衔尾，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度金钱支捏证券的总体投资领域并进行溜达投资，以 裁汰流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来回状貌的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制                                          基金合同   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款金钱的 80%；   （2）本基金每个来回日日终应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过该基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不顺应前款所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券的比例，不得越过基金金钱净 值的 10%；   （8）本基金捏有的一说念金钱支捏证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   （9）本基金捏有的合并（指合并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得越过该金钱支 捏证券领域的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券，不得 越过其各类金钱支捏证券共计领域的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。基金捏有 金钱支捏证券时期，要是其信用等第下落、不再顺应投资法度，应在评级推崇发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总金钱不越过基金净金钱的 140%；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金                                       基金合同 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律律例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践适度东说念主或者 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。筹商来回必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债短融总指数收益率。   中债短融总指数是中央国债登记结算有限服务公司发布的反馈中国短期融资券市集价                                            基金合同 格变动趋势的轮廓型指数，基期为 2005 年 6 月 30 日。其样本债券涵盖了扫数短期融资券和 超等短期融资券。根据基金的投资主见、投资方针及流动性特征，本基金及第中债短融总指 数收益率当作本基金的功绩比拟基准。   要是上述基准指数住手商酌编制或更更称呼，或今后法律律例发生变化，或者有更泰斗 的、更能为市集浩荡接受的功绩比拟基准推出时，本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致 按照监管部门要求履行适当要领后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额捏有东说念主 大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币市集基金。   七、基金管理东说念主代表基金期骗权柄的处理原则及方法 利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。                                     基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支捏和刑事服务   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和 《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                                        基金合同             第十四部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券来回局面的来回日以及国度法律法限定程需要对 外裸露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   估值原则   基金管理东说念主在服气筹商金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门关联章程。   对存在活跃市集且大约获取交流金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会 计准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近来回日的报 价服气公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价不可真实反馈公允价值的，应 对报价进行诊治，服气公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中研究不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制 是针对金钱捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制当作特征研究。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大量捏有筹商金钱或欠债所产生的溢价或折价。   对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有填塞可利用数据和其他 信息支捏的估值本领服气公允价值。给与估值本领服气公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得筹商金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，莽撞估值进行诊治并服气公允 价值。                                      基金合同   四、估值方法   （1）来回所上市实行净价来回的债券及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领服气公允价值。来回所上 市的金钱支捏证券，给与估值本领服气公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经诊治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本莽撞市集报价进行诊治，证实计量日的公允价值；对于不存 在市集行动或市集行动很少的情况下，则给与估值本领服气公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭彰相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的刚正性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及筹商法 律律例的章程或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处治。                                           基金合同   根据关联法律律例，基金金钱净值商酌和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的商酌 成果对外赐与公布。   五、估值要领 类别基金份额的余额数目商酌，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日商酌基金金钱净值及各类基金份额的基金份额净值，并按章程 裸露。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将各类基金份额的基 金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的门径确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该 类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛误酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主际遇损失的，舛误的服务东说念主应当对由于该 估值诞妄际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的胜利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承 担补偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据商酌差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不 能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程实践。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来回尊府灭失或被诞妄处理或酿成其他差错，因不可抗                                        基金合同 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄服务方应实时合作各方， 实时进行改变，因改变估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；由于估值诞妄服务方未 实时改变已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄服务方对胜利损失承担补偿 服务；若估值诞妄服务方也曾积极合作，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行改变而 未改变，则其应当承担相应补偿服务。估值诞妄服务方莽撞改变的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到改变。   （2）估值诞妄的服务方对关联当事东说念主的胜利损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值诞妄的关联胜利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 服务方仍莽撞估值诞妄负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是获取 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿 额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。   （4）估值诞妄诊治给与尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的状貌。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因服气 估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行改变和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值诞妄的改变向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值商酌出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，                                        基金合同 并采选合理的门径贯注损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息裸露的基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 商酌，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来回结果后商酌当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值商酌成果复 核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、稀奇情况的处理 金金钱估值诞妄处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、适当、合理的门径进行查验，但未能发现诞妄的，由 此酿成的基金金钱估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的门径消弱或摈斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金金钱估值                                     基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账户 的净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                                        基金合同               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法度和支付状貌   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管理费的商酌方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的商酌方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值                                          基金合同   基金托管费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处治。   C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.20%，E 类基金份额的基金销售服务费年费 率为 0.10%。商酌方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应左券章程，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。   五、实施侧袋机制时期的基金用度                                     基金合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的章程。                                            基金合同             第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有商酌详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配状貌是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派利润将有所不同。合并类别每一 基金份额享有同中分派权；   四、收益分派有商酌   基金收益分派有商酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派状貌等内容。   五、收益分派有商酌的服气、公告与实施                                        基金合同   本基金收益分派有商酌由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润商酌截止日）的时期不得越过 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的商酌方法，依照登记机构筹商 业务公法实践。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                                             基金合同            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照关联章程编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程媒介公告。                                        基金合同              第十八部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险 管理章程》、《基金合同》过甚他关联章程。筹商法律律例对于信息裸露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予裸露的基金信息通过顺应 中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息裸露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时期和状貌查阅或者复制公开裸露的信息尊府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币元。                                       基金合同   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物尊府纲目 东说念主大会召开的公法及具体要领，说明基金产物的特点等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物尊府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物尊府纲目。基金产物尊府纲目的内容及编制等具体要求， 按照招募说明书筹商章程实践。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘抄登载在章程媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。                                        基金合同   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在每个灵通日的次日，通过其网 站、基金份额发售网点以过甚他媒介，裸露灵通日各类基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的商酌状貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期推崇，包括包括基金年度推崇、基金中期推崇和基金季度推崇   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 90 日内，编制完成基金年度推崇，并将年度推崇正 文登载于其网站上，将年度推崇摘抄登载在章程媒介上。基金年度推崇的财务管帐推崇应当 经过审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 60 日内，编制完成基金中期推崇，并将中期推崇 正文登载在其网站上，将中期推崇摘抄登载在章程媒介上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度推崇，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度推崇领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度推崇、中期推崇或者 年度推崇。   基金运作时期，如推崇期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期推崇“影响投资者决策的 其他热切信息”项下裸露该投资者的类别、推崇期末捏有份额及占比、推崇期内捏有份额变 化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度推崇和中期推崇中裸露基金组合股产情况过甚流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期推崇中裸露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占                                        基金合同 基金净金钱的比例和推崇期内扫数的金钱支捏证券明细。本基金在基金季度推崇中裸露其捏 有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和推崇期末按市值占基金净 金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。   （七）临时推崇   本基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时推崇书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有章程的除外；                                            基金合同 东说念主或者基金金钱净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，筹商 信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开透露，并将关联情况立即推崇中国证监会。   （九）计帐推崇   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算推崇。基金财产计帐小组应当将计帐推崇登载在章程网站上，并将计帐推崇领导性公告登 载在章程报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定有意部门及高等管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。                                     基金合同   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会筹商基金信息裸露内容与 花样准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金金钱净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期推崇、更新的招募说明书、基金产物尊府纲目、基金计帐推崇等公开裸露的筹商基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘裸露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证筹商报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介裸露信息，而且在不同媒介上裸露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计推崇、法律观念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将筹商档案在《基金合同》拒绝后保存不得少于法律法限定程的最低年 限。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法限定程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延裸露基金筹商信息：                                        基金合同   第十九部分       基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商要领后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                        基金合同   （4）制作计帐推崇；   （5）聘任顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对计帐推崇进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐推崇出具法律观念书；   （6）将计帐推崇报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额金钱净值的比例服气剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产领域内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐推崇经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐推崇报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐推崇登载在章程网站上，并将计帐推崇领导性 公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不得少于法律法限定程的最低年限。                                     基金合同             第二十部分       爽约服务   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律律例的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当差异对各自 的行动照章承担补偿服务；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当承 担连带补偿服务，对损失的补偿，仅限于胜利损失。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而酿成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大约链接履行的应当链接履行。非爽约方当事东说念主在任责领域内有义务实时采选 必要的门径，贯注损失的扩大。莫得采选适当门径以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非爽约方因贯注损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然也曾采选必要、适当、合理的门径进行查验，然则未能发现诞妄的，由此酿成 基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。然则基金管理东说念主和基金托 管东说念主应积极采选必要的门径摈斥或消弱由此酿成的影响。                                       基金合同       第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚挚、努力、 尽责地履行基金合同和托管左券章程的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。                                      基金合同             第二十二部分   基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 字或签章并在募围聚束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证实后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效率。 所和营业局面查阅。                                   基金合同          第二十三部分       其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律律例协商处治。                                        基金合同            第二十四部分     基金合同内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的权柄、义务   （一）基金管理东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法限定程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派有商酌；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹及债权东说念主权柄，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在顺应关联法律、律例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、退换、 非来回过户、转托管和定投等业务公法；                                       基金合同   （17）托付第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划状貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的门径使商酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程商酌并裸露基金净值信息，服气基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐推崇；   （10）编制季度推崇、中期推崇和年度推崇；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息裸露及推崇义务；   （12）保守基金生意机要，不走漏基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予隐敝，不向他东说念主走漏，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分派有商酌，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；                                      基金合同   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他筹商尊府不得 少于法律法限定程的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时期发出，而且保证投资东说念主 大约按照《基金合同》章程的时期和状貌，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近已矣、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时推崇中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法限定程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及                                        基金合同 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采选必要门径保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据筹商市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以憨厚信用、努力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）成立有意的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备填塞的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金差异成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他关联章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他关联章程另 有章程外，在基金信息公开裸露前赐与隐敝，不得向他东说念主走漏，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主商酌的基金份额净值、基金金钱净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐推崇、季度推崇、中期推崇和年度推崇出具观念，说明基金管理 东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东说念主有未实践 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的门径；                                        基金合同   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他筹商尊府不得少于法律律例规 定的最低年限；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近已矣、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时推崇中国证监会和银行业监 督管理机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权柄与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼                                       基金合同 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）负责阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息裸露，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和公法   （一）召开事由 中国证监会另有章程的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作状貌；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答法度和普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、领域或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；                                          基金合同   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额商酌，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。   （1）调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的领域内且在对现存基金份额捏有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费状貌；   （4）在法律律例和《基金合同》章程的领域内且在对现存基金份额捏有东说念主利益无本质 性不利影响的情况下，增多、减少或诊治基金份额类别成立及对基金份额分类办法、公法进 行诊治；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集状貌 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10                                          基金合同 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述状貌 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议风景；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决状貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信状貌、托付的公证机关过甚筹商状貌和筹商东说念主、表决 观念寄交的截止时期和收取状貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主                                        基金合同 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的状貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律律例和监管机关允许的 其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主服气。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律律例、《基金合同》和会议陈述的章程， 而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场状貌在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈述的非 现场状貌进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内运动公布筹商 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述章程的状貌收取基金份额捏 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈述不参加收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主胜利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额捏有东说念主所捏有                                      基金合同 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主胜利出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主胜利出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他状貌进行表决，具体状貌由 会议召集东说念主服气并在会议陈述中列明。 授权状貌不错给与书面、蚁集、电话、短信或其他状貌，具体状貌在会议陈述中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程要领服气和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，                                         基金合同 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以卓绝决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的状貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作状貌、与其他基金合并、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以卓绝决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名状貌进行投票表决。   采选通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交顺应会议通 知中章程的证实投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头顺应会议陈述章程的表 决观念视为有用表决，表决观念蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会                                       基金合同 议运行后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 成果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 文书表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是给与通信状貌进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主差异捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若筹商基金份额捏有东说念主大会召                                          基金合同 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实践状貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则                                            基金合同 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派状貌是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。合并类别每一 基金份额享有同中分派权；   （四）收益分派有商酌   基金收益分派有商酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派状貌等内容。   （五）收益分派有商酌的服气、公告与实施   本基金收益分派有商酌由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润商酌截止日）的时期不得越过 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的商酌方法，依照登记机构筹商 业务公法实践。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                                        基金合同   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付状貌   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管理费的商酌方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的商酌方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处治。                                          基金合同   C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.20%，E 类基金份额的基金销售服务费年费 率为 0.10%。商酌方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处治。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联律例及相应左券章程，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的章程。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单子、金融债券、企                                          基金合同 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场地 政府债等）、金钱支捏证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、依期进款等）、同行存单、 货币市集器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的筹商 章程。本基金不投资股票、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当要领后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时有用的法律律例当令合理地诊治投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款金钱的 80%。本基金每个来回日日终应当保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不越过 397 天（含）的债券金钱，包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、场地政府债。   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款金钱的 80%；   （2）本基金每个来回日日终应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过该基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、基金领域变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不顺应前款所章程比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券的比例，不得越过基金金钱净 值的 10%；                                          基金合同   （8）本基金捏有的一说念金钱支捏证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   （9）本基金捏有的合并（指合并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得越过该金钱支 捏证券领域的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券，不得 越过其各类金钱支捏证券共计领域的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。基金捏有 金钱支捏证券时期，要是其信用等第下落、不再顺应投资法度，应在评级推崇发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总金钱不越过基金净金钱的 140%；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律律例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限制。   为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行动；                                           基金合同   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践适度东说念主或者 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。筹商来回必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金金钱净值的商酌方法和公告状貌 类别基金份额的余额数目商酌，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日商酌基金金钱净值及各类基金份额的基金份额净值，并按章程 裸露。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将各类基金份额净值 成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法限定程和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由                                        基金合同   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组调和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐推崇；   （5）聘任顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对计帐推崇进行外部审 计，聘任讼师事务所对计帐推崇出具法律观念书；   （6）将计帐推崇报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产计帐费                                       基金合同 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额金钱净值的比例服气剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产领域内各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐推崇经顺应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐推崇报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐推崇登载在章程网站上，并将计帐推崇领导性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处治状貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处治的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁公法进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对筹商各方均有不停力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚挚、努力、尽责地履行基金 合同章程的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主权柄义务关系的法律文献。 字或签章并在募围聚束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证实后收效。 之日止。                                      基金合同 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效率。 所和营业局面查阅。                                     基金合同 （本页无正文，为《南边皓元短债债券型证券投资基金基金合同》署名页） 基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：中国北京 签订日：　　　　年   月   日